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音米-东海证券福清中环路营业部被采纳“责令改正”监管办法

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音米-东海证券福清中环路营业部被采纳“责令改正”监管办法

原标题:东海证券福清中环路营业部被采纳“责令改正”监管办法

  近来,东海证券福清中环路营业部收到福建证监局出具的责令改正监管办法。

  经查,该营业部存在以下问题:一是2018年度未完音米-东海证券福清中环路营业部被采纳“责令改正”监管办法成CISP使命报送累计达20次;二是未按要求装备契合条件的专职合规办理人员;三是13名证券经纪看书假斯文人档案办理不到位,1名证券经纪人未进行岗前训练,1名证券经纪人音米-东海证券福清中环路营业部被采纳“责令改正”监管办法证书未按要求发放,1名证券经纪人证书载明事项未及时改变等;四是客户恰当性、反洗钱作业不到位,未及时对注册科创板权限客户的信息进行核实排查,未及时报送反洗钱作业陈述

  福建证监局表明,上述问题反映出该营业部内部操控不完善、运营办理紊乱。依据《证券公司监督办理法令》第七十条第一款的规则,福建证监局决议对该营业部采纳责令改正的行政监管办法。(卢丹)

(责任编辑:DF378)